東華大學召開內部控制體系建設工作推進會
1月6日，東華大學內部控制體系建設工作推進會在松江校區召開。學校內部控制建設領導小組組長、校長蔣昌俊，內部控制建設領導小組成員金海燕、劉春紅、邱高、李永智、陳革等校領導出席。會議由李永智主持。學校內控建設工作小組成員、內控建設監督檢查工作小組成員、內控建設相關部處負責人及骨干、專業會計師事務所項目團隊成員等與會。
（蔣昌俊校長在會上講話）
蔣昌俊在講話中充分肯定了學校內控體系建設取得的階段性進展，對參與內控建設的外請專業團隊、工作小組成員以及各相關部處表示感謝。他強調，實施內部控制體系建設既是貫徹落實財政部、教育部工作部署的客觀需要，也是推動學校進一步實現科學化、效能化發展的基礎性工作。目前，通過第一階段動員培訓和第二階段流程梳理，全校上下進一步提升了對內控建設的系統認識，明確了重點建設內容和努力方向。蔣昌俊指出，下一階段的內控建設任務依然艱巨，各部處要進一步明確工作職責，在充分認識內控建設的本質、目標和效果基礎上，聯系學校發展實際，推動建成既健康又高效的內控建設體系。圍繞進一步落實各項建設任務，蔣昌俊提出四點工作要求，一是要全面遵循內控建設全面性、重要性、制衡性和適應性原則，有效實施交叉分工和制衡，健全內部控制體系；二是各部處負責人要主動思考分析現有工作流程，以內控建設為指導，形成與部門崗位職責分工相適應的制度體系，推動形成涵蓋制度設計、職能分工、執行監督等內容的完整制度體系；三是要將內控體系建設與學校現有辦公自動化系統相結合，實現內部控制體系“線上線下一致”，確保日常工作規范化、流程化、可追溯，有效提升管理質量；四是要完善動態評估機制，發揮事務所專業優勢，以內控體系建設推動學校綜合改革取得積極進展。
（學校內部控制體系建設工作推進會現場）
領導小組成員結合內控建設工作進展情況，就進一步落實相關建設任務提出具體要求。
會上，德勤事務所項目總監從內控建設工作情況、工作成果、下一步工作安排等三個方面作專題匯報。各相關部處負責人依據《東華大學內部控制基礎性評價扣分事項建設表》分工安排，介紹了相關事項建設情況、存在的問題和工作計劃。工作小組成員交流了參與內控建設的收獲和體會，并就推動相關建設任務落實提出工作建議。
據悉，學校內部控制體系建設自11月啟動以來，在學校內部控制建設領導小組的統籌領導下，在監督檢查工作小組、建設工作小組以及相關部門的積極協作下，遵循“降低風險，提高效能”的基本原則，各項工作有序推進，已經取得階段性進展。在第一階段內部控制基礎性評價工作中，通過召開專題會議、訪談相關部門負責人和工作骨干、實地查閱資料等舉措，形成《東華大學內部控制基礎性評價報告》，并針對其中各扣分事項的建設任務，印發《關于做好東華大學內部控制建設工作的通知》，明確建設要點、牽頭部門、建設時間，確保各項建設任務落細落實。在第二階段內部控制建設工作中，通過舉辦風險評估專題培訓、發放《東華大學風險評估問卷》和《東華大學權限審批表》、查閱各業務流程管理制度及日常審批材料、訪談等環節，重點開展以經濟活動為核心的風險評估工作，并聚焦《教育部直屬高校經濟活動內部控制指南（試行）》和學校經濟活動相關業務流程梳理情況，就部分流程的問題發現點形成初步意見。下一階段，將重點結合流程梳理結果和發展的問題，提出改進方向和對策建議，推動學校內部控制長效機制建設。
